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title: "上半年收到罚单 200 多张，业内：券商合规风控能力待提升"
description: "2025 年上半年，64 家券商收到 200 多张罚单，显示出监管部门对违规行为的高压态势。违规炒股和投行业务问题频现，促使券商需提升合规风控能力，以维护资本市场的健康发展。"
type: "news"
locale: "zh-CN"
url: "https://longbridge.com/zh-CN/news/247207503.md"
published_at: "2025-07-03T22:05:59.000Z"
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# 上半年收到罚单 200 多张，业内：券商合规风控能力待提升

> 2025 年上半年，64 家券商收到 200 多张罚单，显示出监管部门对违规行为的高压态势。违规炒股和投行业务问题频现，促使券商需提升合规风控能力，以维护资本市场的健康发展。

数据显示，2025 年上半年，共有 64 家券商收到监管部门开出的 200 余张罚单，一案多罚、重罚，穿透式、全链条处罚的监管生态网已逐步形成。记者梳理发现，从业人员违规炒股屡禁不止，投行业务违规依然频现。在业内人士看来，监管部门对各类违法违规行为保持高压态势，意在维护资本市场的健康发展。在严监严管背景下，券商亟须提升自身合规风控能力。（上证报）

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