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title: "浙江证监局对民生证券、任绍忠、钟德颂采取出具警示函措施"
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url: "https://longbridge.com/zh-CN/news/262006860.md"
description: "浙江证监局对民生证券及其保荐代表人任绍忠、钟德颂采取出具警示函措施。民生证券在对浙江维康药业的首次公开发行股票持续督导中，存在未充分关注在建工程延期及核查程序不充分等违规行为，违反了相关管理办法。"
datetime: "2025-10-21T08:40:31.000Z"
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# 浙江证监局对民生证券、任绍忠、钟德颂采取出具警示函措施

浙江证监局发布决定书显示，经查，民生证券股份有限公司作为浙江维康药业股份有限公司首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业 2023 年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款的规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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