10 月 24 日，西藏证监局发文表示，华林证券存在人员招聘、薪酬管理授权体系执行不到位；代深圳市立业集团有限公司支付个别员工离职补偿金等情况；立业集团个别工作人员参与公司经营活动等问题。上述行为违反了相关规定，西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案，并要求华林证券应于收到决定书之日起 30 日内向提交书面整改报告。
