--- title: "Klarna Group Plc 澄清 3 月 9 日锁定期到期的具体机制 | KLAR 股票新闻" type: "News" locale: "zh-CN" url: "https://longbridge.com/zh-CN/news/278157165.md" description: "Klarna Group plc 已澄清其于 2026 年 3 月 9 日到期的锁定期机制，详细说明了在纽约证券交易所交易首次公开募股前股票的流程。在总计 3.78 亿股中，约有 3.35 亿股处于锁定状态，分为两类：1.59 亿股由关联方持有，1.77 亿股由非关联方持有。该公告概述了交易这些股票的要求，包括向美国证券交易委员会（SEC）提交必要的文件和通过 Computershare 的转换流程。公告强调，这些信息并不预测未来的交易量或股价" datetime: "2026-03-06T11:23:00.000Z" locales: - [zh-CN](https://longbridge.com/zh-CN/news/278157165.md) - [en](https://longbridge.com/en/news/278157165.md) - [zh-HK](https://longbridge.com/zh-HK/news/278157165.md) --- # Klarna Group Plc 澄清 3 月 9 日锁定期到期的具体机制 | KLAR 股票新闻 伦敦 --（商业资讯）--Klarna Group plc（纽约证券交易所代码：KLAR）今天发布以下澄清，以确保投资者和市场参与者对其锁定期于 2026 年 3 月 9 日到期的机制、在纽约证券交易所交易前所需的流程以及股东已获得的流动性机会有准确的信息。本公告仅包含公司股权结构和适用流程的事实描述，并不构成对未来交易量、股价或任何股东意图的指导或预测，仅代表本新闻稿发布之日的情况。 **1\. 3.35 亿锁定股份——但有两种不同类别** 在 378 百万总普通股中，约有 3.35 亿股受到锁定限制，将于 2026 年 3 月 9 日到期。然而，这些股份分为两种不同的类别，受不同的法规管辖。 **A. 1.59 亿股（锁定股份的 48%）存托凭证持有者：** **（i）约 9700 万股（锁定股份的 30%）——通过存托凭证持有的关联方持有者** 约 9700 万股（占所有锁定股份的 29%）由公司的关联方持有——这一法律类别包括某些主要机构股东、高管和董事会成员。关联方持有者受美国证券法第 144 条的持续交易量限制，这些限制独立于 IPO 锁定期的到期而存在，并不会因其到期而解除。任何希望出售股份的关联方必须在下单执行销售的同时向美国证券交易委员会（SEC）提交适当的表格。截至本公告发布之日，尚未有任何公司的关联方提交此类文件。 **（ii）约 6200 万股（锁定股份的 18%）——通过存托凭证持有的非关联方股东** 约 6200 万股（占所有锁定股份的 18%）由公司的非关联方股东通过存托凭证持有。这些持有者选择持有存托凭证——这一选择使他们能够保留其 B 类股份的投票权。B 类股份每股拥有十票，而在纽约证券交易所交易的 A 类普通股每股仅有一票。转换为存托凭证意味着这些股份不会被转移到经纪商账户进行公开市场交易。 **B. 约 1.77 亿股——非关联方持有者。** 剩余的约 1.77 亿股由非关联方的 IPO 前股东持有，其锁定期于 3 月 9 日到期。由于 Klarna Group plc 在英格兰和威尔士注册，IPO 前的普通股并不以 DTC 合格形式持有。在任何此类股份可以通过除 Computershare 以外的美国经纪商出售之前，持有者必须完成由 Computershare（Klarna 的过户代理）管理的转换过程，涉及提交转让信函。我们被告知，Computershare 在收到完整的转让信函后的最低处理时间约为 7 到 10 个工作日。 **2\. 177 百万股的状态** **300 万股（335 百万的 1%）——延长锁定** 在 IPO 前 6 个月内获得股份的员工持有的被称为《1933 年证券法》下的 “限制证券”。这些股份带有限制性说明，直到满足某些条件之前，不能自由转让给经纪商或公开出售。 **8200 万股（335 百万的 25%）——转换过程尚未启动。** 这些持有者尚未向 Computershare 提交转让信函。在他们提交之前，他们的股份不能转移到经纪账户，Computershare 的处理时间至少为提交后的约 7 到 10 个工作日。未采取任何行动的持有者将继续以 IPO 前形式持有其股份，并保留现有的股份权利。 **1700 万股（5%）——持有者选择保留高投票权股份，而不是出售。** 这些持有者已提交转让信函，并选择转换为存托凭证——这一选择使他们能够保留其 B 类股份的投票权。B 类股份每股拥有十票，而在纽约证券交易所交易的 A 类普通股每股仅有一票。转换为存托凭证意味着这些股份不会被转移到经纪商账户进行公开市场交易。 **2500 万股（7%）——Computershare 已收到转让信函。** 这些持有者已提交转让信函，但尚未被 Computershare 处理。这些股份在结算后可能会变得可供交易。我们无法对这些持有者的交易意图进行评论。 **5000 万股（15%）——Computershare 已收到转让信函并选择转移给经纪商。** 这些股份在结算后可能会变得可供交易。我们无法对这些持有者的交易意图进行评论。 **3\. B 类股份投票权的抑制** 任何尚未提交转让信函的 IPO 前股东持有的 B 类普通股每股拥有十票。启动转换过程到经纪商账户将导致 B 类投票权的永久和不可撤销的丧失。这是任何长期股东在独立于任何交易意图的情况下必须考虑的重要结构性因素。 **4\. 员工已经有机会在 IPO 时出售** 关于周一是 Klarna 内部人士和员工首次出售股票的报道是不准确的。与 2025 年 9 月的首次公开募股（IPO）相关，Klarna 实施了一项流动性计划，允许持有已归属限制性股票单位（RSU）的员工将这些奖励转换为可交易的普通股，并在 IPO 交易开始后不久出售，明确免于标准的六个月 IPO 锁定期。员工被允许在 2025 年 9 月 30 日之前出售，之后在季度窗口期间可进行交易。 此外，在 IPO 期间，现有股东以每股 40.00 美元的价格出售了 3440 万股。 希望实现流动性的股东之前已有多次机会。2026 年 3 月 9 日并不是首次为 IPO 前股东提供出售机会。 **5\. 摘要** - **存托凭证（关联和非关联）：** ~1.59 亿股（48%） - **未提交的交付信函：** ~8200 万股（24%） - **选择的存托凭证：** ~1700 万股（5%） - **选择转移至经纪人：** ~5000 万股（15%） - **由 Computershare 处理：** ~2500 万股（7%） - **延长员工锁定期：** ~300 万股（1%） - **总计：** 3.35 亿股（100%） **前瞻性声明** 本新闻稿包含适用证券法意义上的前瞻性声明。这些声明包括但不限于关于我们未来财务表现、股权结构和适用流程、商业战略、增长目标、市场机会、运营计划（包括法律案件的结果）的声明。诸如 “相信”、“期望”、“预期”、“打算”、“计划”、“将”、“可能”、“可以”、“估计” 等词语标识前瞻性声明。 这些前瞻性声明受到风险、不确定性和假设的影响，这些因素可能导致实际结果与所表达或暗示的结果存在重大差异，包括与以下相关的风险： - 我们保持和发展消费者和商户关系的能力； - 竞争和技术发展； - 监管合规和许可要求； - 我们从融资安排中获得预期利益的能力； - 信用风险管理和资金可用性； - 一般经济状况和市场波动；以及 - 我们扩展到新市场和新产品的能力。 前瞻性声明反映了我们在本发布之日的观点，并基于当前可用的信息。除法律要求外，我们没有义务更新任何前瞻性声明。实际结果可能与预期有重大差异。投资者不应过度依赖这些前瞻性声明，并应查看我们向 SEC 提交的文件中的风险因素，以获得更全面的风险讨论。 **关于 Klarna** _Klarna 是一家全球数字银行和灵活支付提供商。Klarna 在全球拥有超过 1.18 亿活跃用户，每天处理 340 万笔交易，Klarna 的人工智能驱动支付和商业网络使人们能够更智能地支付，使命是无处不在，满足一切需求。消费者可以通过 Klarna 在线、店内以及通过 Apple Pay 和 Google Pay 进行支付。超过 966,000 家零售商信任 Klarna 的创新解决方案以推动增长和忠诚度，包括 Uber、H&M、Saks、Sephora、Macy’s、Ikea、Expedia Group、Nike 和 Airbnb。Klarna 在纽约证券交易所上市（NYSE: KLAR）。欲了解更多信息，请访问_ _Klarna.com_ \_。 在 businesswire.com 查看源版本：https://www.businesswire.com/news/home/20260306414202/en/ press@klarna.com 来源：Klarna ### 相关股票 - [BKLC.US](https://longbridge.com/zh-CN/quote/BKLC.US.md) - [KLAR.US](https://longbridge.com/zh-CN/quote/KLAR.US.md) ## 相关资讯与研究 - [“先买后付” 巨头遇大考：90% 股份迎解禁 Klarna 抛压阴云密布](https://longbridge.com/zh-CN/news/278395643.md) - [期权热点｜周二 KLAR 大涨 6%，部分看涨期权飙升 100%](https://longbridge.com/zh-CN/news/276196106.md) - [Unum 集团宣布其普通股每股季度股息为 0.460 美元 | UNM 股票新闻](https://longbridge.com/zh-CN/news/282213329.md) - [罗克韦尔自动化宣布普通股每股季度股息为 1.38 美元 | ROK 股票新闻](https://longbridge.com/zh-CN/news/282749112.md) - [Hecla 公司全额赎回 7.25% 票据是否应该为 HL 投资者制定新的资本策略？](https://longbridge.com/zh-CN/news/282357559.md)