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title: "雨田资本吕伯棠遭证监会终身钉牌罚 1,743 万"
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description: "证监会对雨田资本前持牌代表吕伯棠处以终身禁业及 1,743 万元罚款，因其在 2017 至 2020 年期间未披露利益冲突，向其控制的公司提供无抵押贷款。吕的行为被认定为故意和不诚实，违反了相关操守准则。"
datetime: "2026-03-25T01:19:54.000Z"
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# 雨田资本吕伯棠遭证监会终身钉牌罚 1,743 万

证监会终身禁止雨田资本有限公司前持牌代表吕伯棠重投业界，并对他处以罚款 1,743 万元，相等於他从其失当行为所获取的利润。

证监会的调查发现，在 2017 年 9 月至 2020 年 6 月期间，吕以其雨田投资分析员的名义，致使由雨田管理的一个基金旗下的一个独立投资组合，向他所控制的一家公司提供五笔合共 2,250 万元的无抵押贷款。就此，他建议雨田的投资委员会让该基金向该公司提供该等贷款，但并无披露因他参与该公司所引致的利益冲突，亦未有确保该基金及其投资者获得公平对待。

证监会的调查亦显示，吕实际上与其有联系者成立了雨田、该基金及该公司，而这三个实体均由他实际控制。吕随后致使该公司所收到的大部分该等贷款资金转移至他本人或与他有关连的人士，包括他的妻子。最终，该基金仅从该公司收到 507 万元的利息付款，而吕及与他有关连的人士则将 1,743 万元据为己有。

证监会认为，吕的行为属故意和不诚实，继而令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。他的行为亦构成违反《操守准则》及《基金经理操守准则》。

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