--- title: "同花顺基金销售公司被责令改正" type: "News" locale: "zh-CN" url: "https://longbridge.com/zh-CN/news/282416159.md" description: "浙江证监局于 4 月 10 日发布决定，责令浙江同花顺基金销售有限公司进行整改。监管发现该公司在人员管理、经营独立性、考核机制和产品风险评估等方面存在多项违规行为，具体包括与股东及关联方混同、未将销售规模纳入考核、缺乏对基金产品的风险评估、未建立利益冲突评估机制，以及部分员工无证上岗等问题。" datetime: "2026-04-11T12:08:29.000Z" locales: - [zh-CN](https://longbridge.com/zh-CN/news/282416159.md) - [en](https://longbridge.com/en/news/282416159.md) - [zh-HK](https://longbridge.com/zh-HK/news/282416159.md) --- # 同花顺基金销售公司被责令改正 4 月 10 日，浙江证监局披露《关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》。经核查，监管发现该公司在人员管理、经营独立性、考核机制、产品风险评估等方面存在多项违规行为，对其采取责令改正措施并记入证券期货市场诚信档案。 具体来看，同花顺基金主要存在以下五方面问题：一是公司在从业人员、经营场所等方面与股东、实际控制人及关联方存在混同情况；二是公司未将基金销售保有规模等指标纳入考核体系；三是公司未对基金管理人及基金产品进行审慎调查和风险评估，也未对销售的部分产品划分风险等级；四是公司未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其产品未进行利益冲突评估；五是部分运营人员、客服、大客户经理无证上岗。 ### 相关股票 - [300033.CN](https://longbridge.com/zh-CN/quote/300033.CN.md) ## 相关资讯与研究 - [人员混同、重销售轻保有？知名基金销售机构收罚单](https://longbridge.com/zh-CN/news/282854589.md) - [人员混同、无证上岗，同花顺基金被监管点名！母公司回应](https://longbridge.com/zh-CN/news/282546664.md) - [堵上 “鼓肚子套利” 漏洞，基金销售结算新规整改倒计时](https://longbridge.com/zh-CN/news/286577234.md) - [银华基金 “断联” 腾元，基金代销的分手名单正在越拉越长](https://longbridge.com/zh-CN/news/286359577.md) - [“一人公司” 火了，谁靠 AI 员工挣到第一桶金？](https://longbridge.com/zh-CN/news/287200050.md)