--- title: "中国证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则 (征求意见稿)》公开征求意见" type: "News" locale: "zh-CN" url: "https://longbridge.com/zh-CN/news/283131559.md" description: "中国证监会于 4 月 17 日公开征求对《违规转让证券案件行政处罚实施规则 (征求意见稿)》的意见。该规则明确了违规转让证券的定义及分类，包括在限制转让期内转让证券、违反持有期限和卖出时间规定等。此举旨在完善减持规则体系，打击各类违规减持行为，确保精准执法。" datetime: "2026-04-17T10:48:20.000Z" locales: - [zh-CN](https://longbridge.com/zh-CN/news/283131559.md) - [en](https://longbridge.com/en/news/283131559.md) - [zh-HK](https://longbridge.com/zh-HK/news/283131559.md) --- # 中国证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则 (征求意见稿)》公开征求意见 智通财经 APP 获悉，4 月 17 日，中国证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则 (征求意见稿)》公开征求意见。其中明确《证券法》第一百八十六条规定的 “转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定” 的内涵、具体情形，以及一致行动人的违法主体认定。需要说明的是：违规转让证券的类型多样，为便于执法操作，《规则》根据证券性质、行为主体、行为特征、危害性大小等，将违规转让证券行为细分为 “违反法律的 ‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、中国证监会规定”“在卖出数量、信息披露等方面不符合法律、行政法规和中国证监会规定”“未按规定暂停交易” 四种类别，力求准确定性，精准执法。 原文如下： **中国证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则 (征求意见稿)》公开征求意见** 为深入贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神，全面完善减持规则体系，严厉打击各类违规减持，中国证监会在系统总结近年来监管工作实践经验、调研听取多方意见建议的基础上，起草了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》(以下简称《规则》) 征求意见稿，现向社会公开征求意见。 《规则》共十八条，主要内容包括： 一是规范 “违规转让证券” 的认定。明确《证券法》第一百八十六条规定的 “转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定” 的内涵、具体情形，以及一致行动人的违法主体认定。需要说明的是：违规转让证券的类型多样，为便于执法操作，《规则》根据证券性质、行为主体、行为特征、危害性大小等，将违规转让证券行为细分为 “违反法律的 ‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、中国证监会规定”“在卖出数量、信息披露等方面不符合法律、行政法规和中国证监会规定”“未按规定暂停交易” 四种类别，力求准确定性，精准执法。 二是规范 “违规转让证券” 的处罚。针对不同类别，差异化设置不同的裁量阶次指标，力求过罚相当。同时，还对量罚调整情节做列举式规定，对并罚与从一重处的情形、调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定。 欢迎社会各界提出宝贵意见，中国证监会将认真研究各方反馈意见，进一步修改完善后按程序发布实施。 本文编选自 “证监会发布” 微信公众号，智通财经编辑：刘家殷。 ### 相关股票 - [161811.CN](https://longbridge.com/zh-CN/quote/161811.CN.md) - [166802.CN](https://longbridge.com/zh-CN/quote/166802.CN.md) - [510300.CN](https://longbridge.com/zh-CN/quote/510300.CN.md) - [159263.CN](https://longbridge.com/zh-CN/quote/159263.CN.md) - [501045.CN](https://longbridge.com/zh-CN/quote/501045.CN.md) - [510030.CN](https://longbridge.com/zh-CN/quote/510030.CN.md) ## 相关资讯与研究 - [岚图汽车：中国证监会受理本公司 H 股全流通备案申请](https://longbridge.com/zh-CN/news/286784660.md) - [心玮医疗-B 根据特别授权认购新内资股获中国证监会同意注册的批复](https://longbridge.com/zh-CN/news/287205440.md) - [华光新材控股股东拟询价转让 4.8% 股份](https://longbridge.com/zh-CN/news/286907452.md) - [新股消息 | 泰励生物拟港股 IPO 中国证监会要求补充说明股权架构搭建及返程并购的合规性等事项](https://longbridge.com/zh-CN/news/286555816.md) - [海昌新材 3% 股权询价转让受追捧，吸引机构 2.69 倍超额认购](https://longbridge.com/zh-CN/news/286547804.md)