--- title: "SK 海力士更新美股上市招股书 半导体设备龙头闻风而动" type: "News" locale: "zh-CN" url: "https://longbridge.com/zh-CN/news/291852757.md" description: "SK 海力士向 SEC 提交修订版招股书，确认将以 “SKHY” 代码在纳斯达克上市，最高 70 亿美元基石投资意向。募资拟用于韩国扩产及购买 EUV 光刻机，为半导体设备板块提供情绪催化。公司计划于 7 月 9 日确定 IPO 价格，10 日正式上市，潜在募资规模约 272 亿美元。" datetime: "2026-07-06T23:40:38.000Z" locales: - [zh-CN](https://longbridge.com/zh-CN/news/291852757.md) - [en](https://longbridge.com/en/news/291852757.md) - [zh-HK](https://longbridge.com/zh-HK/news/291852757.md) --- # SK 海力士更新美股上市招股书 半导体设备龙头闻风而动 **财联社 7 月 7 日讯（编辑 史正丞）**美国当地时间周一，存储超级牛股 SK 海力士向美国证券交易委员会提交修订版招股书，顺带着也为半导体设备龙头的反弹提供新鲜 “弹药”。 最新招股书确认，**SK 海力士将在本次募资中发行 17,790,000 股普通股对应的美国存托股份（ADS），每股普通股对应 10 份 ADS，相当于发行 177,900,000 份 ADS。**公司将以 “SKHY” 的代码在纳斯达克交易所挂牌交易。 ### （来源：SEC、SK 海力士） 按照海力士韩国普通股周一收盘价 234.3 万韩元计算，对应美元价值为 1529 美元。若以这个价格作为参考，每份 ADS 价值 152.9 美元，潜在募资规模约 272 亿美元。坊间传言显示，SK 海力士计划于周四（7 月 9 日）确定 IPO 价格，并在周五（7 月 10 日）正式上市。 SK 海力士表示，最终 ADS 发行价将由 “公司与承销商协商确定”，会参考韩股普通股在定价前的最后成交价、市场状况等因素。 这意味着确定发行价前韩国股票还有 3 个交易日。**每份 ADS 定价增减 1 美元，对应募资额就将变动 1.779 亿美元。**7 月以来，SK 海力士累计下跌 11.58%，主要受上周 Meta“卖算力” 的风波影响。 ### （SK 海力士日线图，来源：TradingView） 最新招股书也披露了基石投资者的情况。**巴美列捷福 (Baillie Gifford)、寇图资本管理，以及今年华尔街的现象级机构、由 00 后基金经理 Leopold Aschenbrenner 管理的 “态势感知” 基金有意按照 IPO 价格，购合计最高达 70 亿美元的 ADS**。 对于套利交易者关心的 “美股/韩股自由兑换” 问题，最新招股书依然展现出模棱两可的面貌。这个问题也对应在美国市场交易的 SK 海力士股票，是否会较韩国普通股出现溢价。 招股书中写道：ADS 持有人可以交回 ADS 并提取底层普通股；普通股持有人也可以将股份存入韩国托管人处取得 ADS。不过，存托人在接受普通股存入并发行 ADS 时，可能需要取得 SK 海力士事先同意，且如果会超过法律法规、公司章程或公司不时设定的上限，存托人不能无条件接受存入。 招股书还警告称，**如果投资者交回 ADS 并提取普通股，之后可能无法再将这些普通股重新存入以取得 ADS**。 **阿斯麦闻风而动** 综合多家媒体报道，SK 海力士的招股书似乎还助推周一半导体设备龙头的涨势。 截至发稿，光刻机龙头阿斯麦涨超 4%。SK 海力士表示，此次募集资金将主要用于两个方面，包括在韩国建设生产设施相关的资本支出 45.5 万亿（约合人民币 2017 亿元）韩元，以及**购买 EUV 光刻机的 11.9 万亿韩元（约合人民币 527.6 亿元）**。对于超出本次发行所得净额的部分，公司将通过经营产生的现金流等来源予以补足。 ### （来源：SEC、SK 海力士） 海力士预计，**将在 2027 年 12 月前收到这些 EUV 光刻机**。目前，阿斯麦仍是地球上唯一一家能量产 EUV 光刻机的公司。 需要强调的是，相关支出计划并非首次披露，其中购买光刻机的计划至少在今年 3 月底已经公开提及，但 “金主” 即将完成大额募资似乎是市场新一轮躁动的原因。 ### 相关股票 - [07709.HK](https://longbridge.com/zh-CN/quote/07709.HK.md) - [03121.HK](https://longbridge.com/zh-CN/quote/03121.HK.md) - [META.US](https://longbridge.com/zh-CN/quote/META.US.md) - [ASML.US](https://longbridge.com/zh-CN/quote/ASML.US.md) ## 相关资讯与研究 - [突然！SK 海力士，下调发行规模！](https://longbridge.com/zh-CN/news/291791312.md) - [SK 海力士冲刺美股：拟募资 281 亿美元 预计 7 月 11 日上市 路演 PPT 曝光](https://longbridge.com/zh-CN/news/291825124.md) - [报道：SK 海力士清州工厂拟订购逾 200 台 HBM4 测试仪，总价最高可达 4000 亿韩元](https://longbridge.com/zh-CN/news/291276165.md) - [SK 海力士估计发行净所得约 280 亿美元 基石投资者有意购买 70 亿美元 ADR](https://longbridge.com/zh-CN/news/291792198.md) - [两日暴跌超 10%！三星、SK 海力士杠杆 ETF 惨遭破发，韩国监管层曾表示：对推出杠杆 ETF 一事深感后悔](https://longbridge.com/zh-CN/news/291500876.md)