Opthea 發佈公司最新動態 | OPT 股票新聞

2025 年 8 月 18 日- 下午 7:00

成功達成 DFA 和解

公司現金及現金等價物約為 2000 萬美元

首席執行官 Fred Guerard 博士、首席財務官 Tom Reilly 和董事 Sujal Shah 將辭職

Jeremy Levin 博士將繼續擔任董事長，並於 9 月 1 日起承擔額外職責

澳大利亞墨爾本和新澤西州普林斯頓，2025 年 8 月 18 日（全球新聞稿）-- Opthea Limited（ASX/NASDAQ: OPT，“Opthea”，或稱 “公司”）今天在成功與 DFA 的兩位投資者達成發展資金協議（"DFA"）和解後，提供了公司更新。

DFA 和解

在 2025 年 3 月，由於 COAST 和 ShORe 三期臨牀試驗未達到主要終點，Opthea 與 Ocelot SPV LP 和 Sanba II 投資公司（統稱為"DFA 投資者"）達成一致，決定停止在濕性 AMD 中開發 sozinibercept。

如之前披露的，DFA 下的某些終止事件可能會導致公司支付高達 6.8 億美元的賠償。鑑於這些情況，Opthea 的持續經營能力存在重大不確定性，Opthea 在 ASX 和 NASDAQ 的股票交易被暫停。

經過廣泛的談判，Opthea 已與 DFA 投資者達成具有約束力的協議以終止 DFA。作為和解安排的一部分，所有各方已簽署和解與解除協議（"和解協議"）和股權認購契約（"認購契約"）。

根據認購契約：

• DFA 投資者將共同獲得相當於公司總髮行股本 9.99% 的股權，按完全稀釋基礎計算，共計 136,661,003 股全額支付普通股（"認購股份"），DFA 投資者無需支付認購款。
• 認購股份的發行是為了考慮 DFA 投資者進入和解協議，關鍵條款如下所述。
• 認購股份將在公司現有的 ASX 上市規則 7.1 下的配售能力下發行，並與公司現有的全額支付普通股平等排名。
• 認購股份的發行將與公司根據和解協議支付現金金額（如下所述）同時進行。
• DFA 投資者同意自願進行 12 個月的託管期，受某些例外情況的限制，包括法律要求的處置、任何平等接入的股票回購、資本返還或資本減少、向關聯方或相關公司體、或在不需要根據《2001 年公司法》第 708 條向投資者披露的情況下。
• 如果法院裁定發行超過 68,262,103 股認購股份是可避免或不可執行的，並且該發行被撤銷或股份必須以其他方式退還給公司（"股權避免"），那麼在該股權避免的範圍內，公司必須採取 DFA 投資者合理要求的所有行動，以重新發行或以其他方式替換這些認購股份，使 DFA 投資者的持股恢復到認購股份發行後的狀態。
• 各方已同意各種標準形式的陳述和保證。

根據和解協議：

• DFA 投資者將共同從公司獲得一次性支付 2000 萬美元（"現金金額"）。
• 在公司支付現金金額和發行認購股份（"生效日期"）後，DFA 投資者將解除對擔保品的所有留置權，DFA 將被終止，所有各方將相互解除與 DFA 相關的所有訴訟、行動、損害和其他索賠。
• 如果法院裁定現金金額中超過 1,000,000 美元的部分是不可執行的（"避免金額"），並且該避免金額被撤銷或必須由 DFA 投資者以其他方式退還，公司必須向該 DFA 投資者償還避免金額。從 DFA 投資者退還避免金額之日起，直到公司向該 DFA 投資者償還該金額之日，該 DFA 投資者對公司資產的所有擔保權益和留置權將恢復（"恢復留置權"），並將在公司向該 DFA 投資者償還避免金額後立即解除。
• 在生效日期後的兩年內，公司限制向生效日期時存在的任何債權人就生效日期時存在的任何索賠授予任何擔保權益、留置權或收費（“禁止留置權”），除非該禁止留置權明確低於可能因恢復留置權而產生的任何留置權。

由於上述和解安排，公司董事決定，自生效日期起，他們不再需要利用《2001 年公司法》第 588GA 條款下的 “安全港” 保護。

這些和解條款將使 Opthea 保持償付能力，並在支付現金金額後，預計截至生效日期時，未審計的現金及現金等價物約為 2000 萬美元。

“我非常感謝 DFA 投資者的理解與合作，使得 DFA 的和解得以實現，Opthea 得以保持償付能力，” 即將離任的首席執行官 Fred Guerard 博士表示。

公司更新

現在臨牀試驗活動已結束，DFA 達成和解，首席執行官 Fred Guerard 博士將於 2025 年 9 月 1 日離開公司。首席財務官 Tom Reilly 和董事 Sujal Shah 將於 2025 年 9 月 15 日離開。

Opthea 整體戰略的優化使公司減少了超過 80% 的員工，董事會成員減少了超過 50%，並重新談判了與臨牀試驗相關的所有合同。

董事會將繼續專注於最大化股東價值，並將評估以下內容：

• 在接下來的六個月內進行全面戰略審查
• 針對性的內部發展
• 在適當情況下進行戰略合作或潛在的業務發展/許可
• 在適當情況下向股東返還資本

“董事會和我非常感謝 Fred 和 Tom 在處理這些複雜談判中的奉獻和專業精神，” 董事長 Jeremy Levin 博士表示。“我還要感謝 Sujal Shah 對董事會的承諾。”

Jeremy Levin 博士將繼續擔任董事長。此外，董事會決定聘請 Levin 博士履行即將離任的首席執行官的角色和職責，自 2025 年 9 月 1 日起生效。“我很榮幸繼續擔任董事長，並在公司進入新階段時承擔這些額外的責任，並評估未來的所有選項，” 董事長 Jeremy Levin 博士表示。

Levin 博士安排的主要條款總結見附錄 A。

根據 ASX 上市規則 17.3，Opthea 的上市證券交易仍然暫停。Opthea 目前正在與 ASX 就此事進行溝通。

公司將在 8 月 19 日星期二東部時間晚上 7 點/8 月 20 日星期三澳大利亞東部夏令時間上午 9 點舉辦網絡直播。註冊或訪問網絡直播的鏈接將在公司網站的投資者部分的 “活動和演示” 下提供。

經董事會授權發佈給 ASX。

前瞻性聲明

本 ASX 公告包含某些前瞻性聲明，包括根據 1995 年美國私人證券訴訟改革法的定義。詞語 “期望”、“相信”、“應該”、“可能”、“將”、“計劃” 和其他類似表達旨在識別前瞻性聲明。本 ASX 公告中的前瞻性聲明包括關於公司管理層和董事會變動及其時機的聲明，以及 Opthea 繼續作為持續經營的能力。ASX 公告中提供的前瞻性聲明、意見和估計基於假設和可能發生變化的應急情況，以及關於市場和行業趨勢的聲明，這些聲明基於對當前狀況的解釋。前瞻性聲明僅作為一般指南提供，不應被視為未來表現的指示或保證。它們涉及已知和未知的風險和不確定性以及其他因素，其中許多超出了 Opthea 及其董事和管理層的控制，並可能涉及對未來事件的主觀判斷和假設，這些判斷和假設可能是正確的，也可能不是。這些聲明可能受到一系列變量的影響，這些變量可能導致實際結果或趨勢顯著不同，包括但不限於公司識別未來產品候選者的能力、未來資本需求、藥物治療的開發、測試、生產、營銷和銷售、監管風險和潛在的監管批准喪失、臨牀研究組織和勞動力成本、知識產權保護、持續遵守上市要求以及其他一般性質的因素，這些因素可能影響公司的未來運營和財務表現，包括在 2024 年 8 月 30 日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的 Opthea 年度報告 20-F 中列出的風險因素，以及其他未來向 SEC 提交的文件。實際結果、表現或成就可能與任何預測和前瞻性聲明及其基礎的假設有顯著差異。根據適用法律或任何相關 ASX 上市規則的持續義務，Opthea 不承擔任何義務或承諾，提供任何更新或修訂，以反映與任何前瞻性聲明相關的期望變化或任何此類聲明所依據的事件、條件或情況的變化，除非適用法律另有要求。

投資者諮詢

電子郵件：info@opthea.com 網站：www.opthea.com

來源：Opthea Limited

附錄 A – Jeremy Levin 博士安排的總結

Jeremy Levin 博士的聘用主要條款如下：

• Levin 博士的協議自 2025 年 9 月 1 日起生效。
• Levin 博士將繼續擔任董事長，並將作為顧問被公司聘用，以履行即將離任的首席執行官的角色和職責。
• 現金報酬為：
  • 作為董事長，年薪 150,000 澳元；
  • 作為董事會委員會成員，年薪 6,500 澳元（每個董事會委員會）；
  • 履行首席執行官的角色和職責，年薪 210,000 澳元，不包括法定權益（如適用），總計年薪 379,500 澳元（假設有三個董事會委員會），外加 30% 的留任獎金。

• 萊文博士作為公司的董事長，已經根據公司的激勵計劃持有證券。關於萊文博士擔任首席執行官的角色和職責，雙方尚未達成任何短期或長期激勵協議，但萊文博士仍有權參與激勵計劃。
• 任何一方均可在提前三個月通知的情況下，出於任何原因終止該聘用關係，除非雙方另行達成更短的通知期限。Opthea 可以選擇支付通知期的替代款項。
• 萊文博士的聘用關係在其他方面遵循此類協議的慣例條款。