--- title: "同花順基金銷售公司被責令改正" type: "News" locale: "zh-HK" url: "https://longbridge.com/zh-HK/news/282416159.md" description: "浙江證監局於 4 月 10 日發佈決定，責令浙江同花順基金銷售有限公司進行整改。監管發現該公司在人員管理、經營獨立性、考核機制和產品風險評估等方面存在多項違規行為，具體包括與股東及關聯方混同、未將銷售規模納入考核、缺乏對基金產品的風險評估、未建立利益衝突評估機制，以及部分員工無證上崗等問題。" datetime: "2026-04-11T12:08:29.000Z" locales: - [zh-CN](https://longbridge.com/zh-CN/news/282416159.md) - [en](https://longbridge.com/en/news/282416159.md) - [zh-HK](https://longbridge.com/zh-HK/news/282416159.md) --- # 同花順基金銷售公司被責令改正 4 月 10 日，浙江證監局披露《關於對浙江同花順基金銷售有限公司採取責令改正措施的決定》。經核查，監管發現該公司在人員管理、經營獨立性、考核機制、產品風險評估等方面存在多項違規行為，對其採取責令改正措施並記入證券期貨市場誠信檔案。 具體來看，同花順基金主要存在以下五方面問題：一是公司在從業人員、經營場所等方面與股東、實際控制人及關聯方存在混同情況；二是公司未將基金銷售保有規模等指標納入考核體系；三是公司未對基金管理人及基金產品進行審慎調查和風險評估，也未對銷售的部分產品劃分風險等級；四是公司未建立私募基金銷售利益衝突評估機制，對存在關聯關係的私募基金管理人及其產品未進行利益衝突評估；五是部分運營人員、客服、大客户經理無證上崗。 ### 相關股票 - [300033.CN](https://longbridge.com/zh-HK/quote/300033.CN.md) ## 相關資訊與研究 - [人員混同、重銷售輕保有？知名基金銷售機構收罰單](https://longbridge.com/zh-HK/news/282854589.md) - [金融科技迎佈局窗口？金融科技 ETF 華寶單日吸金近 4 億份！互聯網金融異動，同花順漲超 4%](https://longbridge.com/zh-HK/news/287190576.md) - [堵上 “鼓肚子套利” 漏洞，基金銷售結算新規整改倒計時](https://longbridge.com/zh-HK/news/286577234.md) - [佳景集團：首季應佔未經審核溢利按年跌至 290 萬元](https://longbridge.com/zh-HK/news/286881523.md) - [“一人公司” 火了，誰靠 AI 員工掙到第一桶金？](https://longbridge.com/zh-HK/news/287200050.md)