--- title: "中國證監會就《違規轉讓證券案件行政處罰實施規則 (徵求意見稿)》公開徵求意見" type: "News" locale: "zh-HK" url: "https://longbridge.com/zh-HK/news/283131559.md" description: "中國證監會於 4 月 17 日公開徵求對《違規轉讓證券案件行政處罰實施規則 (徵求意見稿)》的意見。該規則明確了違規轉讓證券的定義及分類，包括在限制轉讓期內轉讓證券、違反持有期限和賣出時間規定等。此舉旨在完善減持規則體系，打擊各類違規減持行為，確保精準執法。" datetime: "2026-04-17T10:48:20.000Z" locales: - [zh-CN](https://longbridge.com/zh-CN/news/283131559.md) - [en](https://longbridge.com/en/news/283131559.md) - [zh-HK](https://longbridge.com/zh-HK/news/283131559.md) --- # 中國證監會就《違規轉讓證券案件行政處罰實施規則 (徵求意見稿)》公開徵求意見 智通財經 APP 獲悉，4 月 17 日，中國證監會就《違規轉讓證券案件行政處罰實施規則 (徵求意見稿)》公開徵求意見。其中明確《證券法》第一百八十六條規定的 “轉讓證券”“在限制轉讓期內轉讓證券”“轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定” 的內涵、具體情形，以及一致行動人的違法主體認定。需要説明的是：違規轉讓證券的類型多樣，為便於執法操作，《規則》根據證券性質、行為主體、行為特徵、危害性大小等，將違規轉讓證券行為細分為 “違反法律的 ‘在限制轉讓期內轉讓證券’”“在持有期限、賣出時間方面不符合行政法規、中國證監會規定”“在賣出數量、信息披露等方面不符合法律、行政法規和中國證監會規定”“未按規定暫停交易” 四種類別，力求準確定性，精準執法。 原文如下： **中國證監會就《違規轉讓證券案件行政處罰實施規則 (徵求意見稿)》公開徵求意見** 為深入貫徹落實《國務院關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若干意見》精神，全面完善減持規則體系，嚴厲打擊各類違規減持，中國證監會在系統總結近年來監管工作實踐經驗、調研聽取多方意見建議的基礎上，起草了《違規轉讓證券案件行政處罰實施規則》(以下簡稱《規則》) 徵求意見稿，現向社會公開徵求意見。 《規則》共十八條，主要內容包括： 一是規範 “違規轉讓證券” 的認定。明確《證券法》第一百八十六條規定的 “轉讓證券”“在限制轉讓期內轉讓證券”“轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定” 的內涵、具體情形，以及一致行動人的違法主體認定。需要説明的是：違規轉讓證券的類型多樣，為便於執法操作，《規則》根據證券性質、行為主體、行為特徵、危害性大小等，將違規轉讓證券行為細分為 “違反法律的 ‘在限制轉讓期內轉讓證券’”“在持有期限、賣出時間方面不符合行政法規、中國證監會規定”“在賣出數量、信息披露等方面不符合法律、行政法規和中國證監會規定”“未按規定暫停交易” 四種類別，力求準確定性，精準執法。 二是規範 “違規轉讓證券” 的處罰。針對不同類別，差異化設置不同的裁量階次指標，力求過罰相當。同時，還對量罰調整情節做列舉式規定，對並罰與從一重處的情形、調整適用的情形和市場禁入等作提示性規定。 歡迎社會各界提出寶貴意見，中國證監會將認真研究各方反饋意見，進一步修改完善後按程序發佈實施。 本文編選自 “證監會發布” 微信公眾號，智通財經編輯：劉家殷。 ### 相關股票 - [161811.CN](https://longbridge.com/zh-HK/quote/161811.CN.md) - [166802.CN](https://longbridge.com/zh-HK/quote/166802.CN.md) - [510300.CN](https://longbridge.com/zh-HK/quote/510300.CN.md) - [159263.CN](https://longbridge.com/zh-HK/quote/159263.CN.md) - [501045.CN](https://longbridge.com/zh-HK/quote/501045.CN.md) - [510030.CN](https://longbridge.com/zh-HK/quote/510030.CN.md) ## 相關資訊與研究 - [【聚焦數據】內地首 4 月財收增 3.5%、支出增 1.3%，證券印花税收入漲逾七成](https://longbridge.com/zh-HK/news/287037744.md) - [內地經濟丨「三頭馬車」全遜預期 零售額增 0.2% 固投轉跌](https://longbridge.com/zh-HK/news/286703805.md) - [和鉑醫藥︰獨立非執董葉小平收到中國證監會發出立案通知](https://longbridge.com/zh-HK/news/286196199.md) - [上海電氣︰上海市房地產及附屬設施未徵集到意向受讓方，將再下調掛牌價格進行第三次掛牌轉讓](https://longbridge.com/zh-HK/news/286744108.md) - [瑛泰醫療申請 7179 萬內資股轉 H 股，獲中國證監會備案](https://longbridge.com/zh-HK/news/286014532.md)