注册代表 RR:职责、流程及投资者权益全解
1483 阅读 · 更新时间 2026年1月13日
注册代表 (RR) 是在面向客户的金融公司工作的人,如经纪公司,并代表正在交易投资产品和证券的客户。注册代表可以被聘为经纪人,财务顾问或投资组合经理。注册代表必须通过许可考试,并受到金融业监督管理局 (FINRA) 和证券交易委员会 (SEC) 的监管。此外,RR 必须遵守适当性标准。在公司向投资者推荐之前,投资必须满足 FINRA 第 2111 条规定的适当性要求。必须肯定回答以下问题: “这项投资对我的客户来说是否合适?”
