什么是韦尔斯通知？

289 阅读 · 更新时间 2024年12月5日

韦尔斯通知是监管机构向个人或公司发出的通知，通知其已完成调查并发现违规行为。通知通常以信函形式，通知受让人违规行为的广泛性质以及将对受让人启动的执法程序的性质。

定义

韦尔斯通知是监管机构向个人或公司发出的通知，告知其已完成调查并发现违规行为。通常以信函形式，通知受让人违规行为的广泛性质以及将对受让人启动的执法程序的性质。

起源

韦尔斯通知的起源可以追溯到 20 世纪 70 年代，由美国证券交易委员会（SEC）引入。其名称来源于 SEC 的前主席 John Wells，他在 1972 年领导了一项改革，旨在提高执法程序的透明度和公平性。

类别和特征

韦尔斯通知主要分为两类：针对个人的通知和针对公司的通知。针对个人的通知通常涉及个人在公司中的行为，而针对公司的通知则涉及公司整体的合规问题。其特征包括详细的违规行为描述和可能的法律后果。

案例研究

一个典型案例是 2018 年特斯拉公司收到的韦尔斯通知，涉及其 CEO 埃隆·马斯克在推特上的声明，SEC 认为这些声明可能误导投资者。最终，特斯拉与 SEC 达成和解，支付了罚款并对公司治理进行了调整。另一个案例是 2016 年高盛集团收到的韦尔斯通知，涉及其在抵押贷款证券销售中的行为。高盛最终支付了巨额罚款以解决此事。

常见问题

投资者可能会担心韦尔斯通知对公司声誉和股价的影响。常见误解是收到韦尔斯通知即意味着公司有罪，实际上，这只是调查的一个步骤，公司仍有机会回应和辩护。

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