香港证监会市场失当行为审裁处裁定丹枫前公司秘书及其内地关联人士内幕交易罪成

智通财经 APP 获悉，7 月 17 日，香港证监会发布公告，市场失当行为审裁处（审裁处）裁定亚证地产有限公司（前称丹枫控股有限公司）（丹枫）前公司秘书陈偲荧（女）及其内地关联人士闻礼德（男）曾就丹枫的股份进行内幕交易，并饬令两人交出超过 100 万港元的非法利润。审裁处亦取消陈偲荧在未经法庭许可下参与管理亚证地产有限公司或香港任何其他上市法团的资格，为期四年，并建议香港公司治理公会对她采取纪律行动。

两人掌握的内幕消息涉及出售丹枫控股股权的事宜。丹枫、天安中国投资有限公司（天安）与天安的全资附属公司 Autobest Holdings Limited（Autobest）于 2016 年 9 月 22 日作出联合公布，当中披露 Autobest 有条件同意按每股 2.75 港元的价格，向丹枫时任主席、行政总裁兼执行董事戴小明先生收购丹枫全部已发行股本的 36.45%。

审裁处裁定，陈偲荧于 2016 年 9 月 2 日已掌握有关建议收购戴于丹枫的权益的内幕消息。她在知道或有合理因由相信闻礼德会利用该消息而买卖丹枫股份的情况下，向他披露该消息；及闻礼德在掌握内幕消息的情况下买卖丹枫股份。他于 2016 年 9 月 5 日至 19 日期间透过其在申万宏源证券（香港）有限公司（申万宏源）的证券账户买入 1,250,000 股丹枫股份，并于 2016 年 9 月 6 日及 2016 年 9 月 12 日分别透过他本身和其妻子在大唐投资（证券）有限公司的证券帐户买入 250,000 股及 50,000 股丹枫股份。

审裁处亦裁定，陈偲荧在闻礼德透过其申万宏源帐户买卖丹枫股份的交易中占有权益。审裁处认为，陈偲荧的失当行为严重，原因是她在丹枫出任公司秘书，戴小明将丹枫的管理角色委托予陈偲荧，她在掌握内幕消息的情况下怂使并促致闻买入丹枫股份以及她透过利用其他人士的账户以分层处理方式获取非法利润，目的是为了掩盖这些利润的来源。

审裁处基于所作的裁断，饬令陈偲荧和闻礼德共同及各别地交出 794,347 港元，并饬令闻交出 206,067 港元，即他们就丹枫股份进行内幕交易所获取的利润。两人亦被饬令支付香港政府及香港证监会招致的讼费及开支。

审裁处施加的其他命令，还包括对陈偲荧和闻礼德作出为期四年的冷淡对待令，禁止他们在香港进行任何证券、期货合约、杠杆式外汇合约或集体投资计划的交易以及禁止陈偲荧和闻礼德从事构成市场失当行为的任何行为的终止及停止令。