<div id="readability-page-1">场外衍生品业务是近年券商的 “明星” 业务，但如果管理不当，也会成为问题爆发的 “重灾区”。 11 月 7 日，浙江证监局对外披露对财通证券采取责令改正措施的监管措施，同时分管场外也衍生品业务的财通证券高管裴根财也收到了一张警示函。 <h2>财通证券被采取监管措施</h2> 相关决定显示，监管机构查实，财通证券场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。 监管机关认为，上述情形不符合《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104 号）第十八条、第三十二条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276 号）第十九条第一款、第十六条，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260 号）第七条第一项、第一百一十六条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三条、第六条第一项，《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第 179 号）第三十二条第一款、第二款的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第 179 号）第五十七条的规定， 浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。 浙江证监局还要求，财通证券应引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到决定书之日起 30 日内向浙江证监局提交书面整改报告 <h2>券商高管同步吃到一张 “警示函”</h2> 此外，分管财通证券场外衍生品业务的公司高管裴根财也收到了一张警示函。 资料显示，裴根财 1966 年 2 月出生，曾任浙江证券经纪管理总部副总经理、上海昆山路证券营业部总经理、经纪管理总部机构管理部总经理，方正证券经纪管理总部机构管理部总经理、经纪业务总部营销中心总经理，华西证券杭州学院路证券营业部总经理。2010 年 6 月加入公司，曾任总经理助理兼营销服务中心总经理，总经理助理兼经纪业务总部总经理，财通创新董事长，总经理助理兼研究所所长。现任财通证券总经理助理。 监管机关认为，裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第 179 号）第五十七条的规定，浙江证监局决定对他采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 <h2>专业、风控要求” 双高 “</h2> 券商场外衍生品业务，通常是券商在期货交易场所以外向客户提供金融衍生品产品的服务业务。 这项业务由于使用大量金融衍生工具来参与定制，产品设计、生产、维护的专业要求都较高，风控的要求也高，一直倍受各方关注。风险提示及免责条款 市场有风险，投资需谨慎。本文不构成个人投资建议，也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资，责任自负。</div>

财通证券

财通证券因场外衍生品业务管理不善，被浙江证监局责令改正，并对高管裴根财发出警示函。监管机构发现该公司在标的管理、投资者资质复核及系统管理等方面存在问题，违反了相关管理办法。浙江证监局要求财通证券在 30 日内提交整改报告，并加强内部控制和合规管理。

场外衍生品业务出现 “漏洞”，财通证券与高管裴根财收获监管 “警示”