证监会促持牌机构对可疑资金转移保持警觉

证监会发出通函，敦促持牌法团及虚拟资产交易平台，务必对显示分层交易活动迹象的可疑资金转移保持警觉，预防洗钱行为，并重申对侦测及预防分层交易活动期望的严格标准。

证监会表示，不法分子利用持牌机构进行分层交易活动有持续上升的趋势，部分人士试图通过掩饰非法资金的来源及去向，将涉及欺骗和诈骗案件的非法所得进行清洗。分层交易活动的常见预警迹象涉及一连串可疑行为，包括频繁、迅速及有组织地将资金存入客户账户，并随即以资金或虚拟资产的形式提取。

证监会指，已加强与香港警务处 (包括反诈骗协调中心及联合财富情报组) 及业界持份者的合作，彰显对公私营机构协作的坚定承诺。自今年 9 月起，部份持牌机构已同意配合反诈骗协调中心现行的「24/7 止付机制」，以加快拦截犯罪得益及追回相关资金。在过去两个月内，流入持牌机构并确认涉及欺骗和诈骗的犯罪得益当中，有大约三分之一被成功拦截。

证监会中介机构部执行董事叶志衡於研讨会的开场致辞中强调，持牌机构 (尤其是其高层) 必须保障其营运以至香港金融体系的诚信。保持高度警觉是侦测分层交易活动的关键。持牌机构应提升对可疑交易预警迹象的警觉性，并定期评估机构内部监控措施的稳健性和有效性。

证监会强调，将继续监察持牌机构对相关打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定的合规情况，并会对未有履行相关法律及监管责任的持牌机构采取果断的监管或执法行动。