Virtu，一家大型市场做市商，将因客户交易数据问题支付 250 万美元的 SEC 罚款

纽约，12 月 3 日（路透社）- Virtu Financial（VIRT.N）将支付 250 万美元的罚款，以解决美国证券交易委员会对其大型做市商的指控，称其不当允许几乎所有经纪交易部门的员工访问有关客户及其交易的机密信息。

根据美国证券交易委员会的说法，Virtu Americas 经纪交易部门在相关期间处理了约 25% 的美国零售投资者的市场订单，但并未承认或否认不当行为。曼哈顿的美国地区法官约翰·科尔特尔批准了该协议。在 2023 年 9 月提交的民事诉状中，证券交易委员会表示，Virtu 多次告诉客户，它使用 “信息屏障” 和 “业务组之间的系统性分离” 来保护客户的重大非公开信息。

证券交易委员会表示，这一说法是错误的，因为从 2018 年 1 月到 2019 年 4 月，经纪交易部门的员工能够通过使用 “广为人知且经常共享的通用用户名和密码” 访问客户的姓名，以及客户买卖证券的名称、价格和数量。

总部位于曼哈顿的 Virtu 对该和解没有立即发表评论。

它表示在 2019 年自愿向证券交易委员会披露，交易数据可能被更多员工访问，而这与最近收购的业务迁移到后台数据库的时间相吻合。