香港证券监管机构发布了关于账户监控措施的通函

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）发布了一份通告，概述了账户开立和客户关系维护的监控措施。根据 Odaily 的报道，此次措施是在对 12 家证券经纪公司的账户开立实践进行审查后提出的，发现存在重大缺陷。这些缺陷包括对账户开立文件的尽职调查不足、接受可疑或伪造的文件，以及在管理与海外中介的跨境代理关系方面的薄弱环节。SFC 对客户账户可能被用于可疑或非法交易表示担忧，这可能增加洗钱和恐怖融资的风险。委员会敦促所有持牌公司尽快进行内部检查，以发现用于账户开立的任何可疑或伪造文件。此外，还概述了针对为大陆投资者管理账户的持牌公司的额外措施。这些措施包括关闭使用可疑或伪造文件开立的投资账户、关闭余额为零的非活跃账户，以及在开立新账户时要求投资者提供书面声明。此外，结算和资金转移必须通过客户在合格银行名下持有的银行账户进行。