數據顯示,2025 年上半年,共有 64 家券商收到監管部門開出的 200 餘張罰單,一案多罰、重罰,穿透式、全鏈條處罰的監管生態網已逐步形成。記者梳理發現,從業人員違規炒股屢禁不止,投行業務違規依然頻現。在業內人士看來,監管部門對各類違法違規行為保持高壓態勢,意在維護資本市場的健康發展。在嚴監嚴管背景下,券商亟須提升自身合規風控能力。(上證報)