<div id="readability-page-1">場外衍生品業務是近年券商的 “明星” 業務，但如果管理不當，也會成為問題爆發的 “重災區”。 11 月 7 日，浙江證監局對外披露對財通證券採取責令改正措施的監管措施，同時分管場外也衍生品業務的財通證券高管裴根財也收到了一張警示函。 <h2>財通證券被採取監管措施</h2> 相關決定顯示，監管機構查實，財通證券場外衍生品業務存在以下問題：標的管理機制不健全，未對掛鈎標的實施及時動態調整；投資者資質年度複核工作不到位；未對業務管理系統權限、密碼實施有效管理。 監管機關認為，上述情形不符合《證券公司場外期權業務管理辦法》（中證協發〔2020〕104 號）第十八條、第三十二條、第四十六條，《證券公司收益互換業務管理辦法》（中證協發〔2021〕276 號）第十九條第一款、第十六條，《證券公司內部控制指引》（證監機構字〔2003〕260 號）第七條第一項、第一百一十六條的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第 166 號）第三條、第六條第一項，《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第 179 號）第三十二條第一款、第二款的規定。 根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第 166 號）第三十二條第一款、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第 179 號）第五十七條的規定， 浙江證監局決定對財通證券採取責令改正的監督管理措施。 浙江證監局還要求，財通證券應引以為戒，對上述問題深入整改，採取有效措施提高場外衍生品業務的內部控制和合規管理水平，並於收到決定書之日起 30 日內向浙江證監局提交書面整改報告 <h2>券商高管同步吃到一張 “警示函”</h2> 此外，分管財通證券場外衍生品業務的公司高管裴根財也收到了一張警示函。 資料顯示，裴根財 1966 年 2 月出生，曾任浙江證券經紀管理總部副總經理、上海崑山路證券營業部總經理、經紀管理總部機構管理部總經理，方正證券經紀管理總部機構管理部總經理、經紀業務總部營銷中心總經理，華西證券杭州學院路證券營業部總經理。2010 年 6 月加入公司，曾任總經理助理兼營銷服務中心總經理，總經理助理兼經紀業務總部總經理，財通創新董事長，總經理助理兼研究所所長。現任財通證券總經理助理。 監管機關認為，裴根財作為財通證券高級管理人員，分管相關業務，對公司上述違規行為負有管理責任。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第 166 號）第三十二條第一款、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第 179 號）第五十七條的規定，浙江證監局決定對他採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。 <h2>專業、風控要求” 雙高 “</h2> 券商場外衍生品業務，通常是券商在期貨交易場所以外向客户提供金融衍生品產品的服務業務。 這項業務由於使用大量金融衍生工具來參與定製，產品設計、生產、維護的專業要求都較高，風控的要求也高，一直倍受各方關注。風險提示及免責條款 市場有風險，投資需謹慎。本文不構成個人投資建議，也未考慮到個別用户特殊的投資目標、財務狀況或需要。用户應考慮本文中的任何意見、觀點或結論是否符合其特定狀況。據此投資，責任自負。</div>

財通證券

財通證券因場外衍生品業務管理不善，被浙江證監局責令改正，並對高管裴根財發出警示函。監管機構發現該公司在標的管理、投資者資質複核及系統管理等方面存在問題，違反了相關管理辦法。浙江證監局要求財通證券在 30 日內提交整改報告，並加強內部控制和合規管理。

場外衍生品業務出現 “漏洞”，財通證券與高管裴根財收穫監管 “警示”