Virtu，一家大型市場做市商，將因客户交易數據問題支付 250 萬美元的 SEC 罰款

紐約，12 月 3 日（路透社）- Virtu Financial（VIRT.N）將支付 250 萬美元的罰款，以解決美國證券交易委員會對其大型做市商的指控，稱其不當允許幾乎所有經紀交易部門的員工訪問有關客户及其交易的機密信息。

根據美國證券交易委員會的説法，Virtu Americas 經紀交易部門在相關期間處理了約 25% 的美國零售投資者的市場訂單，但並未承認或否認不當行為。曼哈頓的美國地區法官約翰·科爾特爾批准了該協議。在 2023 年 9 月提交的民事訴狀中，證券交易委員會表示，Virtu 多次告訴客户，它使用 “信息屏障” 和 “業務組之間的系統性分離” 來保護客户的重大非公開信息。

證券交易委員會表示，這一説法是錯誤的，因為從 2018 年 1 月到 2019 年 4 月，經紀交易部門的員工能夠通過使用 “廣為人知且經常共享的通用用户名和密碼” 訪問客户的姓名，以及客户買賣證券的名稱、價格和數量。

總部位於曼哈頓的 Virtu 對該和解沒有立即發表評論。

它表示在 2019 年自願向證券交易委員會披露，交易數據可能被更多員工訪問，而這與最近收購的業務遷移到後台數據庫的時間相吻合。