<p>作者：Selena Li</p>
<p>香港，1 月 30 日（路透社）- 香港證券監管機構週五表示，已發現首次公開募股（IPO）上市申請存在 “嚴重缺陷”，並將加強審查，暫停部分申請的審核，並要求銀行審查其程序。</p>
<p>證券及期貨事務監察委員會（SFC）和香港證券交易所已要求 13 家上市保薦人進行全面審查，並暫停了 16 份被認為未達到標準的上市申請的審核。</p>
<p>SFC 和交易所於 12 月向上市保薦人發出了一封信，路透社此前報道，這在業內被視為對申請未達標的罕見警告。</p>
<p>SFC 週五表示，已要求收到信件的銀行及其他幾家銀行在三個月內完成對其程序的 “全面審查”。</p>
<p>它沒有透露這些銀行的名稱。</p>
<p>香港在去年全球融資中心排名中名列前茅，但面臨着上市激增的挑戰，而銀行的能力已被壓得很薄，無法承擔這些任務。</p>
<p>SFC 首席執行官梁鳳儀在一份聲明中表示：“保薦人在上市過程中的把關角色對維護香港資本市場的質量至關重要……這一角色可能在他們急於追求交易量的過程中受到侵蝕。”</p>
<p>SFC 警告稱，可能會限制其認為工作持續不滿意的保薦人的業務範圍，</p>
<p>以及他們可以處理的活躍申請數量。</p>
<p>梁鳳儀敦促保薦人和外部專業方在準備上市申請時避免 “過度承諾”。</p>
<p>SFC 告知那些指定任何其負責人同時處理六個或更多活躍上市申請的保薦人，需提供 “整改和資源計劃”。</p>
<p>它表示，所有參與 IPO 保薦工作的個人現在都將受到更嚴格的審查要求，因為發現一些銀行允許不合格的員工參與此項工作。</p>

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<p>香港證券監管機構發現首次公開募股（IPO）上市申請存在嚴重缺陷，導致對部分申請的審查加強並暫停審核。證券及期貨事務監察委員會（SFC）已要求 13 家上市保薦人對其程序進行全面審查，並暫停了 16 份未達標的申請。SFC 警告稱，可能會限制工作表現不佳的保薦人的業務範圍，並強調在上市激增的情況下保持資本市場質量的重要性</p>

<p>By Selena Li</p>
<div class="lb-trans"><p>作者：Selena Li</p>
</div><p>HONG KONG, Jan 30 (Reuters) - Hong Kong’s securities regulator said on Friday it had identified “serious deficiencies” in IPO listing applications and was stepping up scrutiny, calling a halt to the vetting of some and telling banks to review their procedures.</p>
<div class="lb-trans"><p>香港，1 月 30 日（路透社）- 香港證券監管機構週五表示，已發現首次公開募股（IPO）上市申請存在 “嚴重缺陷”，並將加強審查，暫停部分申請的審核，並要求銀行審查其程序。</p>
</div><p>The Securities and Futures Commission (SFC) and the Hong Kong stock exchange have asked 13 listing sponsors to conduct a comprehensive review and suspended the vetting of 16 listing applications deemed to have not met the required standard.</p>
<div class="lb-trans"><p>證券及期貨事務監察委員會（SFC）和香港證券交易所已要求 13 家上市保薦人進行全面審查，並暫停了 16 份被認為未達到標準的上市申請的審核。</p>
</div><p>The SFC and bourse issued a letter to listing sponsors in December, Reuters previously reported, in what the sector views as a rare warning over applications not being up to standard.</p>
<div class="lb-trans"><p>SFC 和交易所於 12 月向上市保薦人發出了一封信，路透社此前報道，這在業內被視為對申請未達標的罕見警告。</p>
</div><p>The SFC said on Friday it had requested that the banks which received the letters and a few others complete a “comprehensive review” of their procedures within three months.</p>
<div class="lb-trans"><p>SFC 週五表示，已要求收到信件的銀行及其他幾家銀行在三個月內完成對其程序的 “全面審查”。</p>
</div><p>It did not name the banks.</p>
<div class="lb-trans"><p>它沒有透露這些銀行的名稱。</p>
</div><p>Hong Kong, which topped the rankings of fundraising hubs globally last year, faced the challenge of a surge in listings while banks have been stretched too thin to take up the tasks.</p>
<div class="lb-trans"><p>香港在去年全球融資中心排名中名列前茅，但面臨着上市激增的挑戰，而銀行的能力已被壓得很薄，無法承擔這些任務。</p>
</div><p>“The gatekeeping role of sponsors in the listing process is critical to maintaining the quality of Hong Kong’s capital market … That role may have been eroded in their eager pursuit of deal volume,” SFC CEO Julia Leung said in a statement.</p>
<div class="lb-trans"><p>SFC 首席執行官梁鳳儀在一份聲明中表示：“保薦人在上市過程中的把關角色對維護香港資本市場的質量至關重要……這一角色可能在他們急於追求交易量的過程中受到侵蝕。”</p>
</div><p>The SFC warned that it may restrict the business scope of sponsors whose work it views as continuing to be unsatisfactory,</p>
<div class="lb-trans"><p>SFC 警告稱，可能會限制其認為工作持續不滿意的保薦人的業務範圍，</p>
</div><p>as well as the number of active applications they can handle.</p>
<div class="lb-trans"><p>以及他們可以處理的活躍申請數量。</p>
</div><p>Leung urged sponsors and external professional parties to avoid “over-commitment” in preparing listing applications.</p>
<div class="lb-trans"><p>梁鳳儀敦促保薦人和外部專業方在準備上市申請時避免 “過度承諾”。</p>
</div><p>The SFC told sponsors that have designated any of their principals to simultaneously work on six or more active listing applications to provide a “rectification and resource plan”.</p>
<div class="lb-trans"><p>SFC 告知那些指定任何其負責人同時處理六個或更多活躍上市申請的保薦人，需提供 “整改和資源計劃”。</p>
</div><p>It said all individuals engaging in IPO sponsor work would now be subject to tightened examination requirements, as some banks were found to have allowed ineligible staff to do so.</p>
<div class="lb-trans"><p>它表示，所有參與 IPO 保薦工作的個人現在都將受到更嚴格的審查要求，因為發現一些銀行允許不合格的員工參與此項工作。</p>
</div>

香港監管機構指出首次公開募股（IPO）申請中的不足，並加強了審查力度