證監會對中天國富證券有限公司採取警示函措施。經查,證監會發現中天國富證券存在以下違規行為:一是債券內控把關不嚴,個別項目質控內核履職不到位;二是發行承銷不規範,個別項目對發行人財務數據波動情況、關聯交易情況及資金佔用情況等重要風險事項分析核查不充分,個別項目未對簿記現場進行嚴格管理;三是個別項目受託管理履職盡責不到位。