<p>紐約，3 月 9 日（路透社）——美國司法部已同意解決對土耳其國有貸款機構 Halkbank 的長期刑事起訴，該機構被指控幫助伊朗規避美國經濟制裁，司法部在週一的法庭文件中表示。</p>
<p>延期起訴協議要求 Halkbank 聘請反洗錢和合規專家，並禁止其進行任何有利於伊朗的交易，美國政府在法庭文件中表示。</p>
<p>結束這一長期案件，土耳其總統雷傑普·塔伊普·埃爾多安曾稱其為不合法和 “醜陋”，這緩解了美國與土耳其之間的主要摩擦點，隨着唐納德·特朗普重返白宮，北約盟國享受着數十年來最佳的關係。</p>
<p>2019 年，在特朗普的第一任期內，檢察官指控 Halkbank 欺詐、洗錢和共謀，指其通過在伊朗、土耳其和阿聯酋使用貨幣服務商和空殼公司幫助伊朗規避美國經濟制裁。Halkbank 對這些指控表示不認罪。</p>
<p>Halkbank 在伊斯坦布爾交易所的股票收盤上漲 10%，這是該交易所允許的最大日漲幅。此案與當前美國 - 以色列對伊朗的打擊無關。</p>
<p>檢察官表示，該銀行秘密轉移了 200 億美元的受限資金，將石油收入轉化為黃金和現金，以惠及伊朗利益，並偽造食品運輸單據以證明石油收益的轉移。</p>
<p>延期起訴協議允許被告在滿足各種條件的情況下避免刑事指控，通常持續幾個月或幾年。政府在被告遵守後撤銷案件。</p>
<p>與認罪協議不同，延期起訴協議不要求被告認罪，法官通常沒有審查它們的自由裁量權。</p>
<p>“法院無法實質性審查和拒絕延期起訴協議，” 梅瑟大學法學院教授卡勒布·拜亞爾斯表示。“除非法院做出不符合先例的事情，否則實際上沒有自由裁量權接受它。”</p>
<p>美國地區法官理查德·伯曼在書面命令中表示，他將在週三的預定聽證會上詢問雙方律師關於他們的延期起訴協議。</p>
<p>Halkbank 拒絕置評。</p>
<p>若干相關刑事案件</p>
<p>延期起訴協議是在美國最高法院於 2025 年 10 月維持聯邦上訴法院的裁決後宣佈的，該裁決允許起訴繼續進行。</p>
<p>在與特朗普會晤後，埃爾多安表示希望此次會晤能解決兩國之間的各種問題。</p>
<p>土耳其總統表示，特朗普在白宮和隨後的電話中告訴他，“Halkbank 問題對我們來説已經結束。”</p>
<p>兩位消息人士告訴路透社，土耳其官員在兩國領導人在白宮會晤期間提議以約 1 億美元解決此案。</p>
<p>Halkbank 的案件是若干相關刑事案件的延伸，包括針對土耳其 - 伊朗黃金交易商雷扎·扎拉布和前 Halkbank 高管梅赫梅特·哈坎·阿蒂拉的案件。</p>
<p>扎拉布在 2017 年對銀行欺詐、洗錢和共謀指控認罪，但尚未被判刑。</p>
<p>他對阿蒂拉作證，阿蒂拉在 2018 年因銀行欺詐和共謀指控被定罪。阿蒂拉在服完 32 個月的刑期後於 2019 年返回土耳其。他否認有不當行為。</p>
<p>Halkbank 的案件在美國法院經歷了曲折的過程。</p>
<p>伯曼在 2020 年最初裁定 Halkbank 不應享有起訴豁免權。</p>
<p>次年，曼哈頓第二巡迴上訴法院維持了該裁決，但理由不同。法院表示，Halkbank 可以根據 1976 年的《外國主權豁免法》被起訴，因為其被指控的不當行為涉及不受該法律保護的商業活動。</p>
<p>在 2023 年，美國最高法院暫時撤銷了起訴，儘管同意國會希望保護外國國家及其機構免於民事責任並不涵蓋刑事案件。相反，法院命令第二巡迴法院更徹底地審查根據幾個世紀以來的普通法是否保護 Halkbank 的豁免權。</p>
<p>上訴法院在 2024 年 10 月發現沒有這樣的保護，促使 Halkbank 進行第二次最高法院上訴。特朗普政府辯稱，普通法不保護外國國有公司免受刑事起訴。</p>
<p>（紐約的喬納森·斯坦佩爾和盧克·科恩報道；伊斯坦布爾的埃布魯·圖恩查伊補充報道；千壽·野宮和大衞·加芬編輯）</p>

TriCo銀行

HTBI

標普區域銀行指數 ETF - SPDR

銀行 ETF - PowerShares KBW

標普銀行業 ETF - SPDR

<p>美國司法部與土耳其的哈克銀行（Halkbank）達成了一項延期起訴協議，解決了該銀行協助伊朗規避美國製裁的指控。該協議要求哈克銀行聘請反洗錢專家，並禁止與伊朗有利的交易。這一解決方案緩解了美國與土耳其之間的緊張關係，改善了雙邊關係。公告發布後，哈克銀行的股價上漲了 10%。此案的歷史複雜，涉及多個相關的刑事案件和上訴，最高法院在達成該協議之前允許檢方繼續起訴</p>

<p>NEW YORK, March 9 (Reuters) - The U.S. Justice Department has agreed to resolve its long-running criminal prosecution of Turkish state-run lender Halkbank for allegedly helping Iran evade American economic sanctions, the department said in a court filing on Monday.</p>
<div class="lb-trans"><p>紐約，3 月 9 日（路透社）——美國司法部已同意解決對土耳其國有貸款機構 Halkbank 的長期刑事起訴，該機構被指控幫助伊朗規避美國經濟制裁，司法部在週一的法庭文件中表示。</p>
</div><p>The deferred prosecution agreement calls for Halkbank to hire an anti-money laundering and compliance expert and forbids it from conducting any transactions to benefit Iran, the U.S. government said in its court filing.</p>
<div class="lb-trans"><p>延期起訴協議要求 Halkbank 聘請反洗錢和合規專家，並禁止其進行任何有利於伊朗的交易，美國政府在法庭文件中表示。</p>
</div><p>Ending the long-running case, which Turkish President Tayyip Erdogan once called unlawful and &#34;ugly,&#34; relieves one of the main irritants between the U.S. and Turkey, as the NATO allies enjoy their best ties in decades following Donald Trump's return to the White House.</p>
<div class="lb-trans"><p>結束這一長期案件，土耳其總統雷傑普·塔伊普·埃爾多安曾稱其為不合法和 “醜陋”，這緩解了美國與土耳其之間的主要摩擦點，隨着唐納德·特朗普重返白宮，北約盟國享受着數十年來最佳的關係。</p>
</div><p>In 2019, during Trump's first term, prosecutors charged Halkbank with fraud, money laundering and conspiracy for allegedly helping Iran evade American economic sanctions by using money servicers and front companies in Iran, Turkey and the United Arab Emirates. Halkbank pleaded not guilty.</p>
<div class="lb-trans"><p>2019 年，在特朗普的第一任期內，檢察官指控 Halkbank 欺詐、洗錢和共謀，指其通過在伊朗、土耳其和阿聯酋使用貨幣服務商和空殼公司幫助伊朗規避美國經濟制裁。Halkbank 對這些指控表示不認罪。</p>
</div><p>Halkbank's Istanbul-traded shares closed up 10%, that exchange's maximum permitted daily increase. The case has nothing to do with the current U.S.-Israeli strikes on Iran.</p>
<div class="lb-trans"><p>Halkbank 在伊斯坦布爾交易所的股票收盤上漲 10%，這是該交易所允許的最大日漲幅。此案與當前美國 - 以色列對伊朗的打擊無關。</p>
</div><p>Prosecutors said the bank secretly transferred $20 billion of restricted funds, converted oil revenue into gold and cash to benefit Iranian interests and documented fake food shipments to justify transfers of oil proceeds.</p>
<div class="lb-trans"><p>檢察官表示，該銀行秘密轉移了 200 億美元的受限資金，將石油收入轉化為黃金和現金，以惠及伊朗利益，並偽造食品運輸單據以證明石油收益的轉移。</p>
</div><p>Deferred prosecution agreements let defendants avoid criminal charges if they meet various conditions, typically over several months or a few years. The government dismisses cases after the defendants comply.</p>
<div class="lb-trans"><p>延期起訴協議允許被告在滿足各種條件的情況下避免刑事指控，通常持續幾個月或幾年。政府在被告遵守後撤銷案件。</p>
</div><p>Unlike plea agreements, deferred prosecution agreements do not require defendants to plead guilty, and judges generally lack discretion to review them.</p>
<div class="lb-trans"><p>與認罪協議不同，延期起訴協議不要求被告認罪，法官通常沒有審查它們的自由裁量權。</p>
</div><p>&#34;Courts cannot substantively review and reject deferred prosecution agreements,&#34; said Kaleb Byars, a professor at Mercer University School of Law. &#34;The court really has no discretion but to accept it unless it does something that is not supported by precedent.&#34;</p>
<div class="lb-trans"><p>“法院無法實質性審查和拒絕延期起訴協議，” 梅瑟大學法學院教授卡勒布·拜亞爾斯表示。“除非法院做出不符合先例的事情，否則實際上沒有自由裁量權接受它。”</p>
</div><p>U.S. District Judge Richard Berman said in a written order that he will ask lawyers representing both sides about their deferred prosecution agreement at a previously scheduled hearing on Wednesday.</p>
<div class="lb-trans"><p>美國地區法官理查德·伯曼在書面命令中表示，他將在週三的預定聽證會上詢問雙方律師關於他們的延期起訴協議。</p>
</div><p>Halkbank declined to comment.</p>
<div class="lb-trans"><p>Halkbank 拒絕置評。</p>
</div><p>SEVERAL RELATED CRIMINAL CASES</p>
<div class="lb-trans"><p>若干相關刑事案件</p>
</div><p>The deferred prosecution agreement was announced after the U.S. Supreme Court in October 2025 let stand a federal appeals court decision that let the prosecution proceed.</p>
<div class="lb-trans"><p>延期起訴協議是在美國最高法院於 2025 年 10 月維持聯邦上訴法院的裁決後宣佈的，該裁決允許起訴繼續進行。</p>
</div><p>After meeting with Trump in September, Erdogan expressed hope that the meeting would resolve various issues between the countries.</p>
<div class="lb-trans"><p>在與特朗普會晤後，埃爾多安表示希望此次會晤能解決兩國之間的各種問題。</p>
</div><p>The Turkish president said Trump told him at the White House and in a subsequent phone call that &#34;the Halkbank problem is finished for us.&#34;</p>
<div class="lb-trans"><p>土耳其總統表示，特朗普在白宮和隨後的電話中告訴他，“Halkbank 問題對我們來説已經結束。”</p>
</div><p>Turkish officials had proposed resolving the case for some $100 million during the meeting between the two leaders at the White House, two sources told Reuters in October.</p>
<div class="lb-trans"><p>兩位消息人士告訴路透社，土耳其官員在兩國領導人在白宮會晤期間提議以約 1 億美元解決此案。</p>
</div><p>Halkbank's case was an outgrowth of several related criminal cases, including those against Turkish-Iranian gold trader Reza Zarrab and former Halkbank executive Mehmet Hakan Atilla.</p>
<div class="lb-trans"><p>Halkbank 的案件是若干相關刑事案件的延伸，包括針對土耳其 - 伊朗黃金交易商雷扎·扎拉布和前 Halkbank 高管梅赫梅特·哈坎·阿蒂拉的案件。</p>
</div><p>Zarrab pleaded guilty to bank fraud, money laundering and conspiracy charges in 2017, but has not been sentenced.</p>
<div class="lb-trans"><p>扎拉布在 2017 年對銀行欺詐、洗錢和共謀指控認罪，但尚未被判刑。</p>
</div><p>He testified against Atilla, who was convicted in 2018 of bank fraud and conspiracy charges. Atilla returned to Turkey in 2019 after serving most of a 32-month prison term. He has denied wrongdoing.</p>
<div class="lb-trans"><p>他對阿蒂拉作證，阿蒂拉在 2018 年因銀行欺詐和共謀指控被定罪。阿蒂拉在服完 32 個月的刑期後於 2019 年返回土耳其。他否認有不當行為。</p>
</div><p>Halkbank's case has taken a circuitous path through the U.S. courts.</p>
<div class="lb-trans"><p>Halkbank 的案件在美國法院經歷了曲折的過程。</p>
</div><p>Berman originally ruled in 2020 that Halkbank did not deserve immunity from prosecution.</p>
<div class="lb-trans"><p>伯曼在 2020 年最初裁定 Halkbank 不應享有起訴豁免權。</p>
</div><p>The following year, the 2nd U.S. Circuit Court of Appeals in Manhattan upheld that ruling but on different grounds. It said Halkbank could be prosecuted under the federal Foreign Sovereign Immunities Act of 1976, because its alleged misconduct involved commercial activity not covered by that law.</p>
<div class="lb-trans"><p>次年，曼哈頓第二巡迴上訴法院維持了該裁決，但理由不同。法院表示，Halkbank 可以根據 1976 年的《外國主權豁免法》被起訴，因為其被指控的不當行為涉及不受該法律保護的商業活動。</p>
</div><p>In 2023, the U.S. Supreme Court temporarily voided the prosecution, despite agreeing that Congress' desire to shield foreign countries and their instrumentalities from civil liability did not cover criminal cases. Instead, it ordered the 2nd Circuit to more thoroughly review whether immunity under centuries-old common law shielded Halkbank.</p>
<div class="lb-trans"><p>在 2023 年，美國最高法院暫時撤銷了起訴，儘管同意國會希望保護外國國家及其機構免於民事責任並不涵蓋刑事案件。相反，法院命令第二巡迴法院更徹底地審查根據幾個世紀以來的普通法是否保護 Halkbank 的豁免權。</p>
</div><p>The appeals court found no such shield in October 2024, prompting Halkbank's second Supreme Court appeal. The Trump administration argued that the common law does not shield foreign state-owned companies from criminal prosecution.</p>
<div class="lb-trans"><p>上訴法院在 2024 年 10 月發現沒有這樣的保護，促使 Halkbank 進行第二次最高法院上訴。特朗普政府辯稱，普通法不保護外國國有公司免受刑事起訴。</p>
</div><p>(Reporting by Jonathan Stempel and Luc Cohen in New York; Additional reporting by Ebru Tuncay in Istanbul; Editing by Chizu Nomiyama and David Gaffen)</p>
<div class="lb-trans"><p>（紐約的喬納森·斯坦佩爾和盧克·科恩報道；伊斯坦布爾的埃布魯·圖恩查伊補充報道；千壽·野宮和大衞·加芬編輯）</p>
</div>

土耳其的 Halkbank 與美國司法部達成協議以解決刑事指控