香港證券監管機構發佈了關於賬户監控措施的通函

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）發佈了一份通告，概述了賬户開立和客户關係維護的監控措施。根據 Odaily 的報道，此次措施是在對 12 家證券經紀公司的賬户開立實踐進行審查後提出的，發現存在重大缺陷。這些缺陷包括對賬户開立文件的盡職調查不足、接受可疑或偽造的文件，以及在管理與海外中介的跨境代理關係方面的薄弱環節。SFC 對客户賬户可能被用於可疑或非法交易表示擔憂，這可能增加洗錢和恐怖融資的風險。委員會敦促所有持牌公司儘快進行內部檢查，以發現用於賬户開立的任何可疑或偽造文件。此外，還概述了針對為大陸投資者管理賬户的持牌公司的額外措施。這些措施包括關閉使用可疑或偽造文件開立的投資賬户、關閉餘額為零的非活躍賬户，以及在開立新賬户時要求投資者提供書面聲明。此外，結算和資金轉移必須通過客户在合格銀行名下持有的銀行賬户進行。