公司于 2016 年 5 月 11 日首次公開發行股票並在深圳證券交易所上市交易。公司以 “成就企業家和投資者的夢想” 為使命，以 “追求可持續發展，做受人尊敬的一流投資銀行” 為願景，遵循 “合規、誠信、專業、穩健” 的行業文化，踐行 “誠信、進取、創新” 價值觀和 “開放、創新、包容、協作” 的海洋文化，繼續堅持 “成為有固定收益特色的、以資產管理業務為核心的證券公司” 的戰略目標，保持戰略定力、久久為功;積極把握資本市場全面深化改革的歷史機遇，銳意進取、踔厲奮發，在特色化和差異化發展上重點部署，持續提升核心競爭力。公司主要業務包括資產管理業務、固定收益業務、投資銀行業務、證券經紀及信用業務、私募股權基金管理及另類投資業務、自營投資及交易業務。企業榮譽有全國 29 家創新類券商之一、深圳第三家獲 “深圳知名品牌” 稱號的證券公司、中國區最佳創新投資銀行、中國上市公司傑出投資者關系團隊、中國最佳資產管理券商、“2023 年金牛成長投資銀行團隊獎”、“2023 中國證券業新銳投行君鼎獎”、“2023 中國證券業債券融資投行君鼎獎”、“2023 中國證券業權益資管計劃君鼎獎”、“三年持續回報股票型明星基金獎”、“三年持續回報積極債券型明星基金獎”、“2023 中國證券業財富服務品牌君鼎獎”、“2023 中國證券業投資者教育君鼎獎、“2024 年上市公司董事會最佳實踐案例” 等。截至 2025 年 6 月 30 日，公司有經批準設立的分公司 28 家、證券營業部 32 家。