公司成立于 1995 年，憑借率先採用市場最佳實踐以及深厚的專業知識，公司完成了眾多開創先河的交易，並深度參與中國經濟改革和發展，與客戶共同成長。公司的目標是打造成為具有國際競爭力的一流投資銀行。公司的主要業務為投資銀行、股票、固定收益、資產管理、私募股權、財富管理及相關金融服務。企業榮譽:“亞洲年度最佳投行”“中國最佳投資銀行”“最佳銷售服務團隊”“最具影響力研究機構”“最佳企業社會責任”、最佳股本發行機構、最佳經紀機構等、一級市場創新獎 (承銷商)、券商創新服務 Top10、中國最佳證券公司、粵港澳大灣區最佳券商、中國最佳財富管理券商、香港最佳中資離岸財富管理機構、中金資本運營 (第 3 名)、最佳綠色債券銀、2024 亞洲最佳中國僱主、企業 ESG 實踐獎、中國最佳股權融資投行、2024 一帶一路國際合作獎、最佳科技金融投資銀行、年度卓越證券公司、優秀基金投顧示範機構。于 2025 年 6 月 30 日，本公司共設有 1 家證券營業部和 12 家分公司。