港股實名制終於來了！

最近總有小夥伴過來打聽實名制的事兒，小札乾脆發文説道説道。大家口中的 “港股實名制”，其官方名稱是香港投資者識別碼制度。

來源：香港證監會

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已於 2023 年 3 月 2 日正式宣佈：香港投資者識別碼制度將於 3 月 20 日實施。

投資者識別碼制度是啥？

證監會於 2021 年 8 月 10 日刊發諮詢總結文件，決定在交易層面對香港證券市場實施投資者識別碼制度（香港投資者識別碼制度）。

券商須為其每名客户編配唯一的券商客户編碼，且每個券商客户編碼應與該特定客户的客户識別信息配對，包括客户名稱、身份證明文件的簽發國家或司法管轄區、身份證明文件的類別及身份證明文件的號碼。注意，如果一個客户在多個券商開户，那就意味着，在每個券商都有一個唯一編碼，而不是所有券商户頭共用一個唯一編碼！

券商還須將客户的券商客户編碼及客户識別信息的配對檔案遞交給聯交所及證監會的保密資料庫。

在香港投資者識別碼制度下，當向聯交所的交易系統提交或安排提交交易指令以供執行時，又或當交易所參與者根據聯交所的《交易所規則》向聯交所彙報場外交易（向聯交所作出的交易彙報）時，有關的交易指令或向聯交所作出的交易彙報時必須包括編配予相關客户的識別碼。這有助於識別交易指令及交易的始發人的身份，從而加強對市場的監察。

説人話就是，實名制可將交易指令背後的相關投資者識別出來，從而提升監管機構的市場監察能力。

推出實名制的原因

在實名制實施以前，證監會通過聯交所的交易系統，只能知道哪些交易所參與者（即與聯交所繫統直接對接的券商）就證券買賣下單。當出現可疑交易時，證監會需要向券商索取該項交易背後的實際投資者資料。而實名制實施後，在調查可疑市場活動時，證監會將利用券商在下單時已輸入的券商客户編碼，在保密資料庫內查詢相匹配的投資者身份資料，從而更快地找到下單的投資者，以保持市場的廉潔並加強投資者保障。