中国证券业协会发布《证券公司关键岗位能力素质模型系列（投资顾问类）》
《模型》聚焦财富管理转型背景下的投资顾问岗位特点，围绕岗位职责定位、能力素质要求和培养发展路径等内容进行系统梳理，形成了涵盖初中高 3 个层级，囊括专业能力、通用能力、职业素养与合规要求等 4 个维度共计 17 个能力要项的素质模型框架，以及覆盖投顾全职业周期的分级培养体系和 33 门配套课程与大纲，为证券公司完善投顾人才队伍建设提供参考。《模型》为指引性、通用性模板，提供了基础方法论和指引性框架，各证券公司可结合自身战略定位、客群结构和资源禀赋，进行本地化应用和二次开发，并结合不同业务发展阶段进行动态调整。 
