<div id="readability-page-1">随着监管环境的日益完善与趋严，金融机构对合规管理体系的建设愈发重视，而作为这一体系的 “掌舵人”，首席合规官/合规总监的人选往往备受市场关注。 2026 年 4 月 2 日，西南地区的两家重要金融机构——成都银行与红塔证券，相继披露了关于首席合规官/合规总监的重大人事变动。 成都银行行长亲自 “挂帅” 兼任首席合规官，红塔证券则由原财务总监跨界接棒合规总监。这一波高管调整，再次将金融机构合规负责人的重要性推向了台前。 <h2>行长徐登义 “一肩挑”</h2> 成都银行最新公告显示，经董事会审议通过，同意聘任成都银行行长徐登义兼任该行首席合规官，任职自董事会审议通过之日起生效，至第八届董事会届满为止。 由行长亲自兼任首席合规官，凸显了成都银行对合规管理工作的重视。 从履历来看，1968 年出生的徐登义是一位拥有深厚财务与银行业务背景的 “老金融人”。他毕业于西南财经大学工商管理硕士专业。 在加入成都银行之前，徐登义曾在建设银行系统深耕多年，历任建设银行成都市分行财务会计处会计科副科长、第一支行副行长（挂职锻炼）、会计处副处长；建设银行四川省分行营业部会计部副经理；建设银行成都市第一支行党总支委员、副行长（挂职锻炼）；建设银行四川省分行会计结算部副总经理；建设银行泸州分行党委副书记、副行长（主持工作）、党委书记、行长；建设银行四川省分行财务会计部总经理、机构业务部总经理、资深副经理（专业技术二级）兼分行纪委副书记兼纪委办公室主任等核心职务。此后，他还曾担任成都农商银行党委副书记、副董事长、行长。 如今，他是成都银行党委副书记、副董事长、行长。丰富的跨行管理经验、扎实的财务会计功底以及对四川本土金融市场的深刻理解，将为他统筹成都银行的全面合规与风险管理提供强有力的支撑。 <h2>翟栩正式履新合规总监</h2> 无独有偶，红塔证券的合规负责人也迎来了正式交接。 4 月 2 日晚间，红塔证券发布公告称，4 月 1 日，翟栩担任公司合规总监事宜已获证券监管部门认可，即日起正式任职，原合规总监饶雄不再担任该职务。 红塔证券此次高管调整是一次内部管理层轮岗与重塑。2026 年 2 月 26 日的第八届董事会第七次会议上，红塔证券对多位高级管理人员职务进行了集中调整。 其中，翟栩不再担任公司财务总监、董事会秘书职务，转而挑起风险控制与合规管理的重担，被聘任为公司首席风险官、合规总监。 从掌管财务与信息披露（财务总监、董秘），到把控整体业务风险与合规底线（首席风险官、合规总监），翟栩的角色转换不仅体现了红塔证券内部对高管综合能力培养的重视，也意味着公司在风险防范和合规管理上，将更加注重与财务数据、内控治理的深度融合。 <h2>合规的 “压舱石” 作用</h2> 无论是成都银行行长的 “亲自下场”，还是红塔证券高管的 “跨界接棒”，都折射出当前金融行业的一个共识，合规不再仅仅是后台部门的案头工作，而是决定金融机构前途命运的核心竞争力。 在现代金融机构中，首席合规官/合规总监扮演着极其关键的角色：首先，他们是机构的 “守门员”。在金融创新层出不穷、业务模式日益复杂的今天，合规总监需要确保所有业务创新都在法律法规的框架内运行，避免机构因违规操作而面临巨额罚单或声誉受损。 其次，他们是战略的 “护航者”。优秀的合规官不仅是被动地审查合同，更能主动参与公司战略决策，从合规角度为机构的长远发展排雷避坑，将合规要求转化为公司的治理优势。 最后，他们是合规文化的 “布道者”。通过推动合规制度的落地，合规负责人致力于在企业内部自上而下建立起 “合规创造价值” 的理念。风险提示及免责条款 市场有风险，投资需谨慎。本文不构成个人投资建议，也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资，责任自负。</div>

成都银行

红塔证券

随着金融监管环境的日益严格，成都银行与红塔证券相继宣布高管人事变动。成都银行行长徐登义兼任首席合规官，显示出对合规管理的重视。红塔证券则由原财务总监接任合规总监。这一系列调整突显了合规负责人的重要性。

金融机构合规新 “掌门” 密集上任，成都银行行长兼任，红塔证券迎新任合规总监