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近日，湖南证监局对财信证券经纪人肖瑶出具警示函，因其长期将佣金转给已离职经纪人，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。此事件引发行业关注，涉及佣金转出及行业廉洁治理风险，具有警示意义。监管机构依据相关规定对肖瑶采取行政监管措施，并记入诚信档案。

游资和量化交易的低延时交易特权正在被监管逐步取消。券商向大资金客户提供的独立交易单元面临全面整改，沪深交易所已暂停接收新申请。整改要求包括每个独立交易单元需至少有 10 个活跃账户，而不能由单一账户独占。

2025 年公募基金行业新政逐步实施，兴证全球基金和财通资管等机构宣布在直销渠道免收认购费。同时，基金销售行为得到规范，多家基金公司调整旗下基金的风险等级，部分特殊产品的风险提示也得到完善。