中國證券業協會發布《證券公司關鍵崗位能力素質模型系列（投資顧問類）》
《模型》聚焦財富管理轉型背景下的投資顧問崗位特點，圍繞崗位職責定位、能力素質要求和培養髮展路徑等內容進行系統梳理，形成了涵蓋初中高 3 個層級，囊括專業能力、通用能力、職業素養與合規要求等 4 個維度共計 17 個能力要項的素質模型框架，以及覆蓋投顧全職業週期的分級培養體系和 33 門配套課程與大綱，為證券公司完善投顧人才隊伍建設提供參考。《模型》為指引性、通用性模板，提供了基礎方法論和指引性框架，各證券公司可結合自身戰略定位、客羣結構和資源稟賦，進行本地化應用和二次開發，並結合不同業務發展階段進行動態調整。 
