<div id="readability-page-1">隨着監管環境的日益完善與趨嚴，金融機構對合規管理體系的建設愈發重視，而作為這一體系的 “掌舵人”，首席合規官/合規總監的人選往往備受市場關注。 2026 年 4 月 2 日，西南地區的兩家重要金融機構——成都銀行與紅塔證券，相繼披露了關於首席合規官/合規總監的重大人事變動。 成都銀行行長親自 “掛帥” 兼任首席合規官，紅塔證券則由原財務總監跨界接棒合規總監。這一波高管調整，再次將金融機構合規負責人的重要性推向了台前。 <h2>行長徐登義 “一肩挑”</h2> 成都銀行最新公告顯示，經董事會審議通過，同意聘任成都銀行行長徐登義兼任該行首席合規官，任職自董事會審議通過之日起生效，至第八屆董事會屆滿為止。 由行長親自兼任首席合規官，凸顯了成都銀行對合規管理工作的重視。 從履歷來看，1968 年出生的徐登義是一位擁有深厚財務與銀行業務背景的 “老金融人”。他畢業於西南財經大學工商管理碩士專業。 在加入成都銀行之前，徐登義曾在建設銀行系統深耕多年，歷任建設銀行成都市分行財務會計處會計科副科長、第一支行副行長（掛職鍛鍊）、會計處副處長；建設銀行四川省分行營業部會計部副經理；建設銀行成都市第一支行黨總支委員、副行長（掛職鍛鍊）；建設銀行四川省分行會計結算部副總經理；建設銀行瀘州分行黨委副書記、副行長（主持工作）、黨委書記、行長；建設銀行四川省分行財務會計部總經理、機構業務部總經理、資深副經理（專業技術二級）兼分行紀委副書記兼紀委辦公室主任等核心職務。此後，他還曾擔任成都農商銀行黨委副書記、副董事長、行長。 如今，他是成都銀行黨委副書記、副董事長、行長。豐富的跨行管理經驗、紮實的財務會計功底以及對四川本土金融市場的深刻理解，將為他統籌成都銀行的全面合規與風險管理提供強有力的支撐。 <h2>翟栩正式履新合規總監</h2> 無獨有偶，紅塔證券的合規負責人也迎來了正式交接。 4 月 2 日晚間，紅塔證券發佈公告稱，4 月 1 日，翟栩擔任公司合規總監事宜已獲證券監管部門認可，即日起正式任職，原合規總監饒雄不再擔任該職務。 紅塔證券此次高管調整是一次內部管理層輪崗與重塑。2026 年 2 月 26 日的第八屆董事會第七次會議上，紅塔證券對多位高級管理人員職務進行了集中調整。 其中，翟栩不再擔任公司財務總監、董事會秘書職務，轉而挑起風險控制與合規管理的重擔，被聘任為公司首席風險官、合規總監。 從掌管財務與信息披露（財務總監、董秘），到把控整體業務風險與合規底線（首席風險官、合規總監），翟栩的角色轉換不僅體現了紅塔證券內部對高管綜合能力培養的重視，也意味着公司在風險防範和合規管理上，將更加註重與財務數據、內控治理的深度融合。 <h2>合規的 “壓艙石” 作用</h2> 無論是成都銀行行長的 “親自下場”，還是紅塔證券高管的 “跨界接棒”，都折射出當前金融行業的一個共識，合規不再僅僅是後台部門的案頭工作，而是決定金融機構前途命運的核心競爭力。 在現代金融機構中，首席合規官/合規總監扮演着極其關鍵的角色：首先，他們是機構的 “守門員”。在金融創新層出不窮、業務模式日益複雜的今天，合規總監需要確保所有業務創新都在法律法規的框架內運行，避免機構因違規操作而面臨鉅額罰單或聲譽受損。 其次，他們是戰略的 “護航者”。優秀的合規官不僅是被動地審查合同，更能主動參與公司戰略決策，從合規角度為機構的長遠發展排雷避坑，將合規要求轉化為公司的治理優勢。 最後，他們是合規文化的 “佈道者”。通過推動合規制度的落地，合規負責人致力於在企業內部自上而下建立起 “合規創造價值” 的理念。風險提示及免責條款 市場有風險，投資需謹慎。本文不構成個人投資建議，也未考慮到個別用户特殊的投資目標、財務狀況或需要。用户應考慮本文中的任何意見、觀點或結論是否符合其特定狀況。據此投資，責任自負。</div>

成都銀行

紅塔證券

隨着金融監管環境的日益嚴格，成都銀行與紅塔證券相繼宣佈高管人事變動。成都銀行行長徐登義兼任首席合規官，顯示出對合規管理的重視。紅塔證券則由原財務總監接任合規總監。這一系列調整突顯了合規負責人的重要性。

金融機構合規新 “掌門” 密集上任，成都銀行行長兼任，紅塔證券迎新任合規總監