註冊代表(RR)職責及 FINRA 適當性標準全解析

1479 閱讀 · 更新時間 2026年1月13日

註冊代表 (RR) 是在面向客户的金融公司工作的人,如經紀公司,並代表正在交易投資產品和證券的客户。註冊代表可以被聘為經紀人,財務顧問或投資組合經理。註冊代表必須通過許可考試,並受到金融業監督管理局 (FINRA) 和證券交易委員會 (SEC) 的監管。此外,RR 必須遵守適當性標準。在公司向投資者推薦之前,投資必須滿足 FINRA 第 2111 條規定的適當性要求。必須肯定回答以下問題: “這項投資對我的客户來説是否合適?”

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