什麼是九/十級系列?
218 閱讀 · 更新時間 2024年12月5日
九/十級系列指的是一個由兩部分組成的證券考試和許可證,持有者有權監督證券總部辦公室的銷售活動。在參加九/十級考試(也稱為一般證券銷售主管資格考試)之前,候選人必須持有七級許可證。九/十級涵蓋的主題包括期權的監督以及初級和二級市場的一般證券銷售和交易實踐。九/十級考試由金融業監管局(FINRA)管理,此前它被稱為八級考試。顧名思義,這個考試被分成了兩部分;第九部分較短,包括期權銷售和交易以及監管和管理。第十部分則更深入地研究了一個類似但範圍更廣的主題和要求。
定義
九/十級系列指的是一個由兩部分組成的證券考試和許可證,持有者有權監督證券總部辦公室的銷售活動。此考試也被稱為一般證券銷售主管資格考試。
起源
九/十級考試由金融業監管局(FINRA)管理,最初被稱為八級考試。隨着金融市場的複雜化和監管需求的增加,該考試演變為現在的形式,以更好地涵蓋期權和證券銷售的監督。
類別和特徵
九/十級考試分為兩部分:第九部分較短,主要涉及期權銷售和交易的監管和管理;第十部分則更深入地研究了更廣泛的證券銷售和交易實踐。持有者需要先通過七級考試才能參加九/十級考試。
案例研究
案例一:某金融公司的一名員工在通過七級考試後,繼續參加九/十級考試以獲得更高的管理職位。他成功通過考試後,負責監督公司總部的證券銷售活動。案例二:另一家證券公司的主管通過九/十級考試後,能夠更有效地管理期權交易團隊,確保合規性和高效運營。
常見問題
常見問題包括考試難度和準備時間。考生通常需要幾個月的準備時間,尤其是對於第十部分的廣泛內容。另一個常見誤解是認為通過七級考試後不需要進一步的資格認證,但實際上,九/十級是必要的以獲得更高的管理權限。
